Compliance
| DOCUMENTS | VERSION | LANGUE / LANGUAGE |
| Accusé de réception Acknowledgment |
2013 | Français / English |
| Accusé de réception (Loi 96) Acknowledgment (Bill 96-Quebec) |
2023 | Français / English |
| Document maître Conformité Advisor’s Compliance Manual |
2023 | Français /English |
| Liste de contrôle de la conformité d’un dossier client | 2022 | Français |
| AMF Préavis de remplacement Advisor’s Compliance Manual |
Documents | |
| Avis de divulgation | 2019 | Français |
| Analyse des besoins financiers – Vie (dynamique) Need Analysis for life (dynamic) |
S_entiel | Français / English |
| Analyse des besoins financiers – Vie Need Analysis for life |
Agenz | Français / English |
| Analyse des besoins financiers – Maladie grave Need Analysis for critical illness |
Français / English | |
| Analyse des besoins financiers – Invalidité Need Analysis for disability |
Français / English | |
| Programme de conformité visant la lutte contre le blanchiment d’argent Compliance program for anti-money laundering |
Français / English | |
| Guide de conduite du conseiller Advisor’s code of conduct |
2013 | Français / English |
| La Loi canadienne anti-pourriel Canada’s anti-spam legislation |
Français / English | |
| Plan de continuité des affaires | 2019 | Français |
| Déclaration du conseiller Financial security advisor declaration |
2023-10 | Français / English |
| L’AMF et la divulgation des relations d’affaires | Français | |
| Apexa, processus de mise sous contrat | Français | |